日前，中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局網(wǎng)站公布的《深圳證監(jiān)局關(guān)于對肖奮等五人采取出具警示函措施的決定》顯示，截至2017年9月，肖奮、劉方覺、肖勇、肖武、肖文英等一致行動人合計持有深圳市奮達科技股份有限公司(以下簡稱“奮達科技”，股票名稱“*ST奮達”，002681.SZ)股權(quán)比例為53.98%。

2017年9月至2020年3月，肖奮、劉方覺、肖勇、肖武、肖文英等一致行動人持有奮達科技股權(quán)比例變動超過5%時，未及時履行信息披露義務(wù)并停止交易。

深圳證監(jiān)局判定，肖奮、劉方覺、肖勇、肖武、肖文英的上述行為違反了《上市公司收購管理辦法》(2014年修訂)第十三條第二款的規(guī)定，根據(jù)《上市公司收購管理辦法》(2014年修訂)第七十五條的規(guī)定，決定對肖奮、劉方覺、肖勇、肖武、肖文英采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，奮達科技成立于1993年4月14日，注冊資本18.25億元，與2012年6月5日在深交所掛牌，截至2020年12月31日，肖奮為第一大股東，持股7.25億股，持股比例39.74%，肖勇為第二大股東，持股5677.26萬股，持股比例3.11%，肖文英為第五大股東，持股3864.54萬股，持股比例2.12%。

肖奮自2010年10月27日至今任公司董事長，任期至2022年11月28日，自2016年11月11日至今任總經(jīng)理;肖勇自2010年10月27日至今任副總經(jīng)理;肖文英自2010年10月27日至2015年2月11日任董事。

公司2020年年報顯示，肖奮為公司實際控制人，劉方覺為控股股東肖奮之妻，肖文英為肖奮姐姐，肖勇為肖奮弟弟，肖武為實際控制人親屬。

肖奮，1962年5月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，本科學(xué)歷。1986年畢業(yè)于江蘇工學(xué)院(現(xiàn)江蘇大學(xué))，歷任深圳安華鑄造工業(yè)公司技術(shù)質(zhì)檢部部長，深圳寶安源發(fā)電聲器材廠廠長、總經(jīng)理;1993年創(chuàng)辦深圳寶安奮達實業(yè)有限公司(公司前身，以下簡稱“奮達實業(yè)”)并擔(dān)任董事長、總經(jīng)理，2010年10月起至今任公司董事長。

《上市公司收購管理辦法》(2014年修訂)第十三條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3 日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

前述投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后2 日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

《上市公司收購管理辦法》(2014年修訂)第七十五條規(guī)定：上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中的信息披露義務(wù)人，未按照本辦法的規(guī)定履行報告、公告以及其他相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令暫?；蛘咄Ｖ故召彽缺O(jiān)管措施。在改正前，相關(guān)信息披露義務(wù)人不得對其持有或者實際支配的股份行使表決權(quán)。

以下為原文：

深圳證監(jiān)局關(guān)于對肖奮等五人采取出具警示函措施的決定

肖奮、劉方覺、肖勇、肖武、肖文英：

截至2017年9月，肖奮、劉方覺、肖勇、肖武、肖文英等一致行動人合計持有深圳市奮達科技股份有限公司(以下簡稱奮達科技或上市公司)股權(quán)比例為53.98%。2017年9月至2020年3月，肖奮、劉方覺、肖勇、肖武、肖文英等一致行動人持有奮達科技股權(quán)比例變動超過5%時，未及時履行信息披露義務(wù)并停止交易。

肖奮、劉方覺、肖勇、肖武、肖文英的上述行為違反了《上市公司收購管理辦法》(2014年修訂)第十三條第二款的規(guī)定，根據(jù)《上市公司收購管理辦法》(2014年修訂)第七十五條的規(guī)定，我局決定對肖奮、劉方覺、肖勇、肖武、肖文英采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2021年4月13日

關(guān)鍵詞： 深圳證監(jiān)局