證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日發(fā)布關(guān)于對(duì)上海祥眾投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱"上海祥眾")采取出具警示函措施的決定，2020年6月，上海祥眾將所持有的9500萬(wàn)股中銀國(guó)際證券股份有限公司(中銀證券，601696.SH)的股權(quán)在股權(quán)鎖定期內(nèi)質(zhì)押，質(zhì)押的股權(quán)占公司所持證券公司的股權(quán)比例為92.6%。

上述情形違反了《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)第156號(hào)令，以下簡(jiǎn)稱"《規(guī)定》")第二十六條第一款的規(guī)定，按照《規(guī)定》第三十八條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局決定對(duì)上海祥眾采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

資料顯示，上海祥眾第一大股東為上海大眾企業(yè)管理有限公司，持股比例為32.14%;第二大股東為上海國(guó)磬投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)，持股比例為26.78%。此外，據(jù)中銀證券官網(wǎng)顯示，上海祥眾為中銀證券第八大股東。

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《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)第156號(hào)令)第二十六條證券公司股東在股權(quán)鎖定期內(nèi)不得質(zhì)押所持證券公司股權(quán)。股權(quán)鎖定期滿后，證券公司股東質(zhì)押所持證券公司的股權(quán)比例不得超過(guò)所持該證券公司股權(quán)比例的50%。

股東質(zhì)押所持證券公司股權(quán)的，不得損害其他股東和證券公司的利益，不得惡意規(guī)避股權(quán)鎖定期要求，不得約定由質(zhì)權(quán)人或其他第三方行使表決權(quán)等股東權(quán)利，也不得變相轉(zhuǎn)移證券公司股權(quán)的控制權(quán)。

《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)第156號(hào)令)第三十八條：證券公司及其股東、股東的實(shí)際控制人或其他相關(guān)主體違反本規(guī)定，《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)沒(méi)有規(guī)定相應(yīng)處理措施或罰則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施;對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施;并可以視情節(jié)對(duì)相關(guān)主體處以警告、3萬(wàn)元以下罰款;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

以下為全文：

關(guān)于對(duì)上海祥眾投資合伙企業(yè)(有限合伙)采取出具警示函措施的決定

上海祥眾投資合伙企業(yè)(有限合伙)：

2020年6月，你企業(yè)將所持有的9500萬(wàn)股中銀國(guó)際證券股份有限公司的股權(quán)在股權(quán)鎖定期內(nèi)質(zhì)押，質(zhì)押的股權(quán)占你公司所持證券公司的股權(quán)比例為92.6%。

上述情形違反了《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)第156號(hào)令，以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》)第二十六條第一款的規(guī)定，按照《規(guī)定》第三十八條的規(guī)定，我局決定對(duì)你企業(yè)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你企業(yè)應(yīng)在收到本決定書(shū)之日30日內(nèi)向我局提交書(shū)面整改報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局

2020年12月14日

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