近日，中國證監(jiān)會大連證監(jiān)局發(fā)布關于對大連賽伯樂創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，該公司在私募投資基金募集與管理過程中，存在在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的私募基金備案信息不真實、不準確的情形。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令[第105號]，以下簡稱《私募管理辦法》)第二十五條的規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條之規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

資料顯示，大連賽伯樂創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司于2012年09月25日在大連金普新區(qū)市場監(jiān)督管理局登記成立。法定代表人辛培軍，公司經(jīng)營范圍包括受托資產(chǎn)管理，投資咨詢管理，企業(yè)管理咨詢等。股東為創(chuàng)業(yè)乾坤(北京)投資有限公司和賽伯樂投資集團有限公司，持股比例分別為80%、20%。

相關法規(guī)：

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條：私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內容真實、準確、完整。發(fā)生重大事項的，應當在10個工作日內向基金業(yè)協(xié)會報告。

私募基金管理人應當于每個會計年度結束后的4個月內，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關于對大連賽伯樂創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定

大連賽伯樂創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司：

經(jīng)查，你公司在私募投資基金募集與管理過程中，存在在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的私募基金備案信息不真實、不準確的情形。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令[第105號]，以下簡稱《私募管理辦法》)第二十五條的規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條之規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如對本行政監(jiān)管措施不服，可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴[2020]23號訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

大連證監(jiān)局

2020年12月31日

關鍵詞： 中國證監(jiān)會