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深圳證監(jiān)局關(guān)于對張夏、陳剛、耿睿坦、涂婧清采取出具警示函措施的決定

張夏、陳剛、耿睿坦、涂婧清：

經(jīng)查，你們作為招商證券股份有限公司證券分析師，發(fā)布的研究報告《攻守交織、靜候破曉——A股2022年2月觀點及配置建議》表述不嚴謹，對于A股市場走勢分析的預(yù)測方法、分析邏輯以及所引用的前期研報觀點等情況，均未在該份研報中予以充分說明。

上述情形違反了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕28號發(fā)布，證監(jiān)會公告〔2020〕20號修訂，以下簡稱《暫行規(guī)定》)第九條。根據(jù)《暫行規(guī)定》第二十二條的規(guī)定，我局決定對你們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如對本行政監(jiān)管措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2023年6月4日

（文章來源：深圳證監(jiān)局）

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