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資管違規(guī)被處罰 浙商證券一度大跌逾7%收盤下跌4.57% 2021-12-09 11:21:43  來源:深圳商報

再有券商資管因違規(guī)被罰,這次輪到了浙商資管。根據(jù)統(tǒng)計,最一個月已有8家券商資管受到監(jiān)管處罰。

7日晚間,浙商證券公告稱,子公司浙商資管及相關責任人員分別收到浙江證監(jiān)局出具的行政監(jiān)管措施事先告知書。根據(jù)告知書,浙商資管的資管業(yè)務被要求責令改正,同時暫停私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個月,相關責任人員也被采取認定為不適當人選2年的監(jiān)管措施。

受此利空沖擊,盡管券商板塊8日上漲,但浙商證券卻一度大跌逾7%,收盤仍下跌4.57%,換手率達4%。

除了浙商證券,最一個月還有7家券商在資管業(yè)務上被監(jiān)管處罰,其中不乏中金公司、申萬宏源等頭部券商資管。(記者 陳燕青 見記者 鄒曉)

關鍵詞: 證券 違規(guī) 處罰 收盤

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