資金挪用在證券市場是被嚴監(jiān)管的，特別是對募集的資金。中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局近日出具了監(jiān)管警示函受到業(yè)內(nèi)關注。

江蘇監(jiān)管局指出，根據(jù)《證券法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，該局對國海證券在無錫五洲國際裝飾城有限公司發(fā)行的“16錫洲01”“16錫洲02”“17錫洲01”公司債券中的執(zhí)業(yè)情況進行了檢查。

經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)國海證券在擔任“16錫洲01”“16錫洲02”“17錫洲01”受托管理人期間，未及時發(fā)現(xiàn)12.2億元募集資金存在未按約定用途使用的情形，其中5.95億元用于購買理財、6.25億元用于償還購買理財?shù)拿耖g借貸。

值得注意的是，在國海證券出具的2016年、2017年受托管理事務報告中，均披露發(fā)行人募集資金已用于補充流動資金或歸還借款。

因此，作為受托管理人，國海證券到底是不知情，還是故意隱瞞?目前外界還不得知。

不過，江蘇監(jiān)管局認為，國海證券在監(jiān)督募資使用情況、信息披露、勤勉盡責等方面存在問題，故決定對其采取出具警示函的監(jiān)管措施。

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