中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京9月11日訊 近日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布紀(jì)律處分決定書(shū)。經(jīng)查，深圳萬(wàn)鼎富通股權(quán)投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱萬(wàn)鼎富通)存在未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、從事資金池業(yè)務(wù)、未及時(shí)向協(xié)會(huì)更新報(bào)送相關(guān)信息。根據(jù)《基金法》第一百一十一條第三項(xiàng)，《私募基金監(jiān)管辦法》第二十九條，《會(huì)員管理辦法》第二十九條，《紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》第五條的規(guī)定，協(xié)會(huì)決定取消萬(wàn)鼎富通會(huì)員資格、撤銷(xiāo)萬(wàn)鼎富通管理人登記。

此外，王四光于2017年11月至今擔(dān)任萬(wàn)鼎富通的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)生在其任職期間機(jī)構(gòu)的上述違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，協(xié)會(huì)決定取消王四光基金從業(yè)資格。

(資料圖)

劉昊于2017年11月至2021年7月?lián)稳f(wàn)鼎富通的法定代表人、總經(jīng)理，應(yīng)當(dāng)為機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為承擔(dān)責(zé)任，協(xié)會(huì)決定取消劉昊基金從業(yè)資格。

相關(guān)法規(guī)：

私募基金監(jiān)管辦法第四條：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱私募基金托管人)管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，從事私募基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu))及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

私募基金監(jiān)管辦法第二十九條：基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定和實(shí)施私募基金行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為。

會(huì)員及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、本辦法規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重，采取自律管理措施，并通過(guò)網(wǎng)站公開(kāi)相關(guān)違法違規(guī)信息。會(huì)員及其從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定第九條：私募基金管理人及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有下列行為：

(一)未對(duì)不同私募基金單獨(dú)管理、單獨(dú)建賬、單獨(dú)核算，將其固有財(cái)產(chǎn)、他人財(cái)產(chǎn)混同于私募基金財(cái)產(chǎn)，將不同私募基金財(cái)產(chǎn)混同運(yùn)作，或者不公平對(duì)待不同私募基金財(cái)產(chǎn);

(二)使用私募基金管理人及其關(guān)聯(lián)方名義、賬戶代私募基金收付基金財(cái)產(chǎn);

(三)開(kāi)展或者參與具有滾動(dòng)發(fā)行、集合運(yùn)作、期限錯(cuò)配、分離定價(jià)等特征的資金池業(yè)務(wù);

(四)以套取私募基金財(cái)產(chǎn)為目的，使用私募基金財(cái)產(chǎn)直接或者間接投資于私募基金管理人、控股股東、實(shí)際控制人及其實(shí)際控制的企業(yè)或項(xiàng)目等自融行為;

(五)不公平對(duì)待同一私募基金的不同投資者，損害投資者合法權(quán)益;

(六)私募基金收益不與投資項(xiàng)目的資產(chǎn)、收益、風(fēng)險(xiǎn)等情況掛鉤，包括不按照投資標(biāo)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)或者收益情況向投資者分紅、支付收益等;

(七)直接或者間接侵占、挪用私募基金財(cái)產(chǎn);

(八)不按照合同約定進(jìn)行投資運(yùn)作或者向投資者進(jìn)行信息披露;

(九)利用私募基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，以向私募基金、私募基金投資標(biāo)的及其關(guān)聯(lián)方收取咨詢費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)等名義，為自身或者投資者以外的人牟取非法利益、進(jìn)行利益輸送;

(十)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);

(十一)從事內(nèi)幕交易、操縱證券期貨市場(chǎng)及其他不正當(dāng)交易活動(dòng);

(十二)玩忽職守，不按照監(jiān)管規(guī)定或者合同約定履行職責(zé);

(十三)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

私募基金管理人的出資人和實(shí)際控制人，私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其出資人、實(shí)際控制人，不得有前款所列行為或者為前款行為提供便利。

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)第五條：本辦法規(guī)定的可以對(duì)會(huì)員、在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)實(shí)施的紀(jì)律處分包括：

(一)談話提醒;

(二) 書(shū)面警示;

(三) 要求限期改正;

(四) 繳納違約金;

(五) 行業(yè)內(nèi)譴責(zé);

(六) 加入黑名單;

(七) 公開(kāi)譴責(zé);

(八) 暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù);

(九) 要求其他會(huì)員暫停與其的業(yè)務(wù);

(十) 暫停會(huì)員部分權(quán)利;

(十一) 暫停會(huì)員資格;

(十二) 撤銷(xiāo)管理人登記;

(十三) 取消會(huì)員資格;

(十四) 基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他紀(jì)律處分形式。

私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)第二十一條：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度四月底之前，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

受托管理享受?chē)?guó)家財(cái)稅政策扶持的創(chuàng)業(yè)投資基金的基金管理人，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送所受托管理創(chuàng)業(yè)投資基金投資中小微企業(yè)情況及社會(huì)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)情況等報(bào)告。

私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)第二十二條：私募基金管理人發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：

(一)私募基金管理人的名稱、高級(jí)管理人員發(fā)生變更;

(二)私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更;

(三)私募基金管理人分立或者合并;

(四)私募基金管理人或高級(jí)管理人員存在重大違法違規(guī)行為;

(五)依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn);

(六)可能損害投資者利益的其他重大事項(xiàng)。

以下為原文：

紀(jì)律處分決定書(shū)

當(dāng)事人：深圳萬(wàn)鼎富通股權(quán)投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱萬(wàn)鼎富通)

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱《基金法》)、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《私募基金監(jiān)管辦法》)、《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《會(huì)員管理辦法》)和《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》)等法律法規(guī)和相關(guān)自律規(guī)則，協(xié)會(huì)對(duì)萬(wàn)鼎富通下達(dá)了《紀(jì)律處分事先告知書(shū)》(中基協(xié)字〔2022〕554號(hào))。萬(wàn)鼎富通于規(guī)定期限內(nèi)向協(xié)會(huì)提交申辯意見(jiàn)，本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

一、基本違規(guī)事實(shí)

一是未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)。經(jīng)查，萬(wàn)鼎富通僅根據(jù)某財(cái)富管理公司的劃款指令進(jìn)行劃款，不實(shí)際參與私募基金的募集、投資、管理和退出。萬(wàn)鼎富通在向協(xié)會(huì)提供的材料中說(shuō)明，萬(wàn)鼎富通與某集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱某集團(tuán))進(jìn)行基金業(yè)務(wù)合作。萬(wàn)鼎富通負(fù)責(zé)基金的設(shè)立與運(yùn)營(yíng)等;而基金的投資人來(lái)源、投資對(duì)象、投資方式、投資金額、退出渠道等都由某集團(tuán)指定或控制。上述行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第四條的規(guī)定。

二是從事資金池業(yè)務(wù)。萬(wàn)鼎富通管理的私募基金產(chǎn)品與某集團(tuán)控制的相關(guān)企業(yè)資金，共同在相關(guān)有限合伙企業(yè)賬戶內(nèi)發(fā)生大量頻繁資金往來(lái)，存在將部分后續(xù)投資者的資金通過(guò)相關(guān)有限合伙企業(yè)賬戶轉(zhuǎn)至基金募集賬戶、并向前期投資者進(jìn)行收益分配的情形。經(jīng)查，上述頻繁資金操作實(shí)際是某集團(tuán)相關(guān)公司的短期資金借貸行為，某集團(tuán)項(xiàng)目審批確定融資利率，建立賬冊(cè)測(cè)算回款金額，由萬(wàn)鼎富通依據(jù)賬冊(cè)執(zhí)行特定日期的回款事項(xiàng)。上述情形違反了《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第九條的規(guī)定。

三是未及時(shí)向協(xié)會(huì)更新報(bào)送相關(guān)信息。經(jīng)查，萬(wàn)鼎富通法定代表人及實(shí)際控制人實(shí)際變更、股東退出等情況未及時(shí)向協(xié)會(huì)更新報(bào)送相關(guān)信息。上述情形違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第二十五條、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二十一條及第二十二條的規(guī)定。

以上事實(shí)有登記備案信息、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局(以下簡(jiǎn)稱深圳證監(jiān)局)的來(lái)函通報(bào)、萬(wàn)鼎富通提供的有關(guān)材料和情況說(shuō)明、萬(wàn)鼎富通在管產(chǎn)品的財(cái)務(wù)流水等證據(jù)予以確認(rèn)，事實(shí)清楚，證據(jù)充分，足以認(rèn)定。

二、申辯意見(jiàn)

當(dāng)事人提出如下申辯意見(jiàn)：

一是萬(wàn)鼎富通雖從事了“明股實(shí)債”的基金業(yè)務(wù)，但公司在募、投、管、退各個(gè)環(huán)節(jié)均有相應(yīng)的資料記錄。

二是萬(wàn)鼎富通每個(gè)基金產(chǎn)品均有清晰的退出路徑、時(shí)間 安排。在后期的退出分配中，雖然退出資金不能按計(jì)劃進(jìn)行，出現(xiàn)了資金劃撥上的時(shí)間差異和錯(cuò)配及沖抵操作，這種情況占比極少。因此，這種情況只是偶然發(fā)生，不屬于“資金池業(yè)務(wù)”。

三是相關(guān)基金存在風(fēng)險(xiǎn)是宏觀經(jīng)濟(jì)整體形勢(shì)造成的，無(wú)論管理人合規(guī)盡責(zé)情況如何，均難以避免風(fēng)險(xiǎn)事件。

綜上，萬(wàn)鼎富通建議對(duì)其減輕處分。

三、處分決定

經(jīng)審理，協(xié)會(huì)認(rèn)為：

一是，根據(jù)萬(wàn)鼎富通前期向協(xié)會(huì)檢查人員提供的情況說(shuō)明，結(jié)合深圳證監(jiān)局的來(lái)函通報(bào)，萬(wàn)鼎富通與某集團(tuán)合作的基金業(yè)務(wù)，在商業(yè)本質(zhì)上是私募基金通道業(yè)務(wù)，基金的投資人來(lái)源、投資對(duì)象、投資方式、投資金額、退出渠道等實(shí)操環(huán)節(jié)均由某集團(tuán)指定或控制，萬(wàn)鼎富通僅負(fù)責(zé)基金的設(shè)立和運(yùn)營(yíng)，未實(shí)際勤勉盡責(zé)履行管理人職責(zé)。萬(wàn)鼎富通本次辨稱其在募、投、管、退各個(gè)環(huán)節(jié)均有相應(yīng)的資料記錄，但未提供相關(guān)證據(jù)予以證明，對(duì)有關(guān)申辯意見(jiàn)不予采信。

二是，根據(jù)協(xié)會(huì)的自律檢查，結(jié)合深圳證監(jiān)局的情況通報(bào)，萬(wàn)鼎富通管理的私募基金產(chǎn)品與某集團(tuán)控制的企業(yè)資金，共同在相關(guān)有限合伙企業(yè)賬戶內(nèi)發(fā)生大量頻繁資金往來(lái)，基金產(chǎn)品中前期投資者的收益分配資金部分來(lái)源于后續(xù)的資金募集，相關(guān)行為構(gòu)成從事“募新還舊”的資金池業(yè)務(wù)。深圳證監(jiān)局于2022年11月亦就違規(guī)開(kāi)展資金池業(yè)務(wù)對(duì)萬(wàn)鼎富通作出行政處罰。因此，對(duì)其申辯意見(jiàn)不予采納。

鑒于以上基本事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《基金法》第一百一十一條第三項(xiàng)，《私募基金監(jiān)管辦法》第二十九條，《會(huì)員管理辦法》第二十九條，《紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》第五條的規(guī)定，協(xié)會(huì)決定作出以下紀(jì)律處分：

取消萬(wàn)鼎富通會(huì)員資格、撤銷(xiāo)萬(wàn)鼎富通管理人登記。

根據(jù)《紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》第二十四條的規(guī)定，如對(duì)以上紀(jì)律處分決定有異議，當(dāng)事人可以在收到本決定書(shū)之日起20個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出書(shū)面復(fù)核申請(qǐng)，說(shuō)明申請(qǐng)復(fù)核的事實(shí)、理由和要求。復(fù)核期間，本紀(jì)律處分決定繼續(xù)執(zhí)行。

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

2023年7月24日

紀(jì)律處分決定書(shū)

當(dāng)事人：王四光，男，1987年9月出生，登記為萬(wàn)鼎富通合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱《基金法》)、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《私募基金監(jiān)管辦法》)、《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《會(huì)員管理辦法》)和《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》)等法律法規(guī)和相關(guān)自律規(guī)則，協(xié)會(huì)對(duì)王四光下達(dá)了《紀(jì)律處分事先告知書(shū)》(中基協(xié)字〔2022〕554號(hào))。王四光于規(guī)定期限內(nèi)向協(xié)會(huì)提交申辯意見(jiàn)，本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

一、基本違規(guī)事實(shí)

經(jīng)查，萬(wàn)鼎富通存在以下違規(guī)行為：

一是未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)。經(jīng)查，萬(wàn)鼎富通僅根據(jù)某財(cái)富管理公司的劃款指令進(jìn)行劃款，不實(shí)際參與私募基金的募集、投資、管理和退出。萬(wàn)鼎富通在向協(xié)會(huì)提供的材料中說(shuō)明，萬(wàn)鼎富通與某集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱某集團(tuán))進(jìn)行基金業(yè)務(wù)合作。萬(wàn)鼎富通負(fù)責(zé)基金的設(shè)立與運(yùn)營(yíng)等;而基金的投資人來(lái)源、投資對(duì)象、投資方式、投資金額、退出渠道等都由某集團(tuán)指定或控制。上述行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》)第四條的規(guī)定。

二是從事資金池業(yè)務(wù)。萬(wàn)鼎富通管理的私募基金產(chǎn)品與某集團(tuán)控制的相關(guān)企業(yè)資金，共同在相關(guān)有限合伙企業(yè)賬戶內(nèi)發(fā)生大量頻繁資金往來(lái)，存在將部分后續(xù)投資者的資金通過(guò)相關(guān)有限合伙企業(yè)賬戶轉(zhuǎn)至基金募集賬戶、并向前期投資者進(jìn)行收益分配的情形。經(jīng)查，上述頻繁資金操作實(shí)際是某集團(tuán)相關(guān)公司的短期資金借貸行為，某集團(tuán)項(xiàng)目審批確定融資利率，建立賬冊(cè)測(cè)算回款金額，由萬(wàn)鼎富通依據(jù)賬冊(cè)執(zhí)行特定日期的回款事項(xiàng)。上述情形違反了《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第九條的規(guī)定。

以上事實(shí)有登記備案信息、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局(以下簡(jiǎn)稱深圳證監(jiān)局)的來(lái)函通報(bào)、萬(wàn)鼎富通提供的有關(guān)材料和情況說(shuō)明、萬(wàn)鼎富通在管產(chǎn)品的財(cái)務(wù)流水等證據(jù)予以確認(rèn)。根據(jù)萬(wàn)鼎富通及高管個(gè)人填報(bào)的登記信息，王四光于2017年11月至今擔(dān)任萬(wàn)鼎富通的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)生在其任職期間機(jī)構(gòu)的上述違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

二、申辯意見(jiàn)

當(dāng)事人提出如下申辯意見(jiàn)：

一是萬(wàn)鼎富通雖從事了“明股實(shí)債”的基金業(yè)務(wù)，但公司在募、投、管、退各個(gè)環(huán)節(jié)均有相應(yīng)的資料記錄。

二是萬(wàn)鼎富通每個(gè)基金產(chǎn)品均有清晰的退出路徑、時(shí)間安排。在后期的退出分配中，雖然退出資金不能按計(jì)劃進(jìn)行，出現(xiàn)了資金劃撥上的時(shí)間差異和錯(cuò)配及沖抵操作，這種情況占比極少。因此，這種情況只是偶然發(fā)生，不屬于“資金池業(yè)務(wù)”。

三是相關(guān)基金存在風(fēng)險(xiǎn)是宏觀經(jīng)濟(jì)整體形勢(shì)造成的，無(wú)論管理人合規(guī)盡責(zé)情況如何，均難以避免風(fēng)險(xiǎn)事件。

三、處分決定

經(jīng)審理，協(xié)會(huì)認(rèn)為：

一是，根據(jù)萬(wàn)鼎富通前期向協(xié)會(huì)檢查人員提供的情況說(shuō)明，結(jié)合深圳證監(jiān)局的來(lái)函通報(bào)，萬(wàn)鼎富通與某集團(tuán)合作的基金業(yè)務(wù)，在商業(yè)本質(zhì)上是私募基金通道業(yè)務(wù)，基金的投資人來(lái)源、投資對(duì)象、投資方式、投資金額、退出渠道等實(shí)操環(huán)節(jié)均由某集團(tuán)指定或控制，萬(wàn)鼎富通僅負(fù)責(zé)基金的設(shè)立和運(yùn)營(yíng)，未實(shí)際勤勉盡責(zé)履行管理人職責(zé)。萬(wàn)鼎富通本次辨稱其在募、投、管、退各個(gè)環(huán)節(jié)均有相應(yīng)的資料記錄，但未提供相關(guān)證據(jù)予以證明，對(duì)有關(guān)申辯意見(jiàn)不予采信。

二是，根據(jù)協(xié)會(huì)的自律檢查，結(jié)合深圳證監(jiān)局的情況通報(bào)，萬(wàn)鼎富通管理的私募基金產(chǎn)品與某集團(tuán)控制的企業(yè)資金，共同在相關(guān)有限合伙企業(yè)賬戶內(nèi)發(fā)生大量頻繁資金往來(lái)，基金產(chǎn)品中前期投資者的收益分配資金部分來(lái)源于后續(xù)的資金募集，相關(guān)行為構(gòu)成從事“募新還舊”的資金池業(yè)務(wù)。深圳證監(jiān)局于2022年11月亦就違規(guī)開(kāi)展資金池業(yè)務(wù)對(duì)萬(wàn)鼎富通作出行政處罰。因此，對(duì)其申辯意見(jiàn)不予采納。

鑒于以上基本事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《基金法》第一百一十一條第三項(xiàng)，《私募基金監(jiān)管辦法》第二十九條，《會(huì)員管理辦法》第二十九條，《紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》第六條的 規(guī)定，協(xié)會(huì)決定作出以下紀(jì)律處分：

取消王四光基金從業(yè)資格。

根據(jù)《紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》第二十四條的規(guī)定，如對(duì)以上紀(jì)律處分決定有異議，當(dāng)事人可以在收到本決定書(shū)之日起20個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出書(shū)面復(fù)核申請(qǐng)，說(shuō)明申請(qǐng)復(fù)核的事實(shí)、理由和要求。復(fù)核期間，本紀(jì)律處分決定繼續(xù)執(zhí)行。

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

2023年7月24日

紀(jì)律處分決定書(shū)

當(dāng)事人：劉昊，男，1986年10月出生，時(shí)任深圳萬(wàn)鼎富通股權(quán)投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱萬(wàn)鼎富通)法定代表人、總經(jīng)理。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱《基金法》)、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《私募基金監(jiān)管辦法》)、《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《會(huì)員管理辦法》)和《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》)等法律法規(guī)和相關(guān)自律規(guī)則，協(xié)會(huì)對(duì)劉昊下達(dá)了《紀(jì)律處分事先告知書(shū)》(中基協(xié)字〔2022〕554號(hào))。劉昊于規(guī)定期限內(nèi)向協(xié)會(huì)提交申辯意見(jiàn)，本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

一、基本違規(guī)事實(shí)

經(jīng)查，萬(wàn)鼎富通存在以下違規(guī)行為：

一是未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)。經(jīng)查，萬(wàn)鼎富通僅根據(jù)某財(cái)富管理公司的劃款指令進(jìn)行劃款，不實(shí)際參與私募基金的募集、投資、管理和退出。萬(wàn)鼎富通在向協(xié)會(huì)提供的材料中說(shuō)明，萬(wàn)鼎富通與某集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱某集團(tuán))進(jìn)行基金業(yè)務(wù)合作。萬(wàn)鼎富通負(fù)責(zé)基金的設(shè)立與運(yùn)營(yíng)等;而基金的投資人來(lái)源、投資對(duì)象、投資方式、投資金額、退出渠道等都由某集團(tuán)指定或控制。上述行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第四條的規(guī)定。

二是從事資金池業(yè)務(wù)。萬(wàn)鼎富通管理的私募基金產(chǎn)品與某集團(tuán)控制的相關(guān)企業(yè)資金，共同在相關(guān)有限合伙企業(yè)賬戶內(nèi)發(fā)生大量頻繁資金往來(lái)，存在將部分后續(xù)投資者的資金通過(guò)相關(guān)有限合伙企業(yè)賬戶轉(zhuǎn)至基金募集賬戶、并向前期投資者進(jìn)行收益分配的情形。經(jīng)查，上述頻繁資金操作實(shí)際是某集團(tuán)相關(guān)公司的短期資金借貸行為，某集團(tuán)項(xiàng)目審批確定融資利率，建立賬冊(cè)測(cè)算回款金額，由萬(wàn)鼎富通依據(jù)賬冊(cè)執(zhí)行特定日期的回款事項(xiàng)。上述情形違反了《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第九條的規(guī)定。

三是未及時(shí)向協(xié)會(huì)更新報(bào)送相關(guān)信息。經(jīng)查，萬(wàn)鼎富通法定代表人及實(shí)際控制人實(shí)際變更、股東退出等情況未及時(shí)向協(xié)會(huì)更新報(bào)送相關(guān)信息。上述情形違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第二十五條、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二十一條及第二十二條的規(guī)定。

以上事實(shí)有登記備案信息、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局(以下簡(jiǎn)稱深圳證監(jiān)局)的來(lái)函通報(bào)、萬(wàn)鼎富通提供的有關(guān)材料和情況說(shuō)明、萬(wàn)鼎富通在管產(chǎn)品的財(cái)務(wù)流水等證據(jù)予以確認(rèn)，事實(shí)清楚，證據(jù)充分，足以認(rèn)定。根據(jù)萬(wàn)鼎富通及高管個(gè)人填報(bào)的登記信息，劉昊于2017年11月至2021年7月?lián)稳f(wàn)鼎富通的法定代表人、總經(jīng)理，應(yīng)當(dāng)為機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為承擔(dān)責(zé)任。

二、申辯意見(jiàn)

當(dāng)事人提出如下申辯意見(jiàn)：

一是萬(wàn)鼎富通雖從事了“明股實(shí)債”的基金業(yè)務(wù)，但公司在募、投、管、退各個(gè)環(huán)節(jié)均有相應(yīng)的資料記錄。

二是萬(wàn)鼎富通每個(gè)基金產(chǎn)品均有清晰的退出路徑、時(shí)間安排。在后期的退出分配中，雖然退出資金不能按計(jì)劃進(jìn)行，出現(xiàn)了資金劃撥上的時(shí)間差異和錯(cuò)配及沖抵操作，這種情況占比極少。因此，這種情況只是偶然發(fā)生，不屬于“資金池業(yè)務(wù)”。

三是相關(guān)基金存在風(fēng)險(xiǎn)是宏觀經(jīng)濟(jì)整體形勢(shì)造成的，無(wú)論管理人合規(guī)盡責(zé)情況如何，均難以避免風(fēng)險(xiǎn)事件。

綜上，劉昊建議對(duì)其減輕處分。

三、處分決定

經(jīng)審理，協(xié)會(huì)認(rèn)為：

一是，根據(jù)萬(wàn)鼎富通前期向協(xié)會(huì)檢查人員提供的情況說(shuō)明，結(jié)合深圳證監(jiān)局的來(lái)函通報(bào)，萬(wàn)鼎富通與某集團(tuán)合作的基金業(yè)務(wù)，在商業(yè)本質(zhì)上是私募基金通道業(yè)務(wù)，基金的投資人來(lái)源、投資對(duì)象、投資方式、投資金額、退出渠道等實(shí)操環(huán)節(jié)均由某集團(tuán)指定或控制，萬(wàn)鼎富通僅負(fù)責(zé)基金的設(shè)立和運(yùn)營(yíng)，未實(shí)際勤勉盡責(zé)履行管理人職責(zé)。萬(wàn)鼎富通本次辨稱其在募、投、管、退各個(gè)環(huán)節(jié)均有相應(yīng)的資料記錄，但未提供相關(guān)證據(jù)予以證明，對(duì)有關(guān)申辯意見(jiàn)不予采信。

二是，根據(jù)協(xié)會(huì)的自律檢查，結(jié)合深圳證監(jiān)局的情況通報(bào)，萬(wàn)鼎富通管理的私募基金產(chǎn)品與某集團(tuán)控制的企業(yè)資金，共同在相關(guān)有限合伙企業(yè)賬戶內(nèi)發(fā)生大量頻繁資金往 來(lái)，基金產(chǎn)品中前期投資者的收益分配資金部分來(lái)源于后續(xù)的資金募集，相關(guān)行為構(gòu)成從事“募新還舊”的資金池業(yè)務(wù)。深圳證監(jiān)局于2022年11月亦就違規(guī)開(kāi)展資金池業(yè)務(wù)對(duì)萬(wàn)鼎富通作出行政處罰。因此，對(duì)其申辯意見(jiàn)不予采納。

鑒于以上基本事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《基金法》第一百一十一條第三項(xiàng)，《私募基金監(jiān)管辦法》第二十九條，《會(huì)員管理辦法》第二十九條，《紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》第六條的規(guī)定，協(xié)會(huì)決定作出以下紀(jì)律處分：

取消劉昊基金從業(yè)資格。

根據(jù)《紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》第二十四條的規(guī)定，如對(duì)以上紀(jì)律處分決定有異議，當(dāng)事人可以在收到本決定書(shū)之日起20個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出書(shū)面復(fù)核申請(qǐng)，說(shuō)明申請(qǐng)復(fù)核的事實(shí)、理由和要求。復(fù)核期間，本紀(jì)律處分決定繼續(xù)執(zhí)行。

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

2023年7月24日

關(guān)鍵詞： 萬(wàn)鼎富通