11月10日浙江監(jiān)管局發(fā)布了一則公告，東海證券未按規(guī)定履行持續(xù)督導工作被采取出具警示函。

具體來看，2018年及2019年，華儀電氣股份有限公司未按規(guī)定用途使用募集資金合計4.94億元，2018年涉及金額3.07億元，2019年涉及金額1.87億元。其中，2.36億元被控股股東華儀集團有限公司及關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用，其余用于華儀電氣股份有限公司歸還借款及日常經(jīng)營支出。

東海證券及其兩位業(yè)務人員張宜生、吳遜先未按規(guī)定履行持續(xù)督導工作，未按規(guī)定履行持續(xù)督導工作，未發(fā)現(xiàn)前述違規(guī)使用募集資金情形，在募集資金使用與存放專項核查報告中做出合規(guī)的結(jié)論性意見。上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第58號，根據(jù)證監(jiān)會令第137號修改，以下簡稱《保薦管理辦法》)第四條、第三十一條以及《上市公司監(jiān)管指引第2號--上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》第十三條的相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《保薦管理辦法》第六十二條的規(guī)定，浙江監(jiān)管局決定對東海證券及兩位業(yè)務人員張宜生、吳遜先采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

資料顯示，東海證券作為華儀電氣保薦機構(gòu)，并承接了非公發(fā)行股票的持續(xù)督導工作。今年的9月25日，華儀電氣因信披違法違規(guī)收到中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局《行政處罰及市場禁入事先告知書》。因華儀電氣涉嫌未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用、關(guān)聯(lián)擔保及未披露違規(guī)使用募集資金等違法情節(jié)，浙江證監(jiān)局擬決定對華儀電氣責令改正給予警告，并處60萬元罰款;對公司實際控制人陳道榮給予警告，并處60萬元罰款;對董事長兼時任總經(jīng)理陳孟列、副董事長范志實、時任財務總監(jiān)李維龍等18名責任董監(jiān)高給予警告，并分處3萬-30萬元罰款。擬罰款合計318萬元。

東海證券發(fā)布2020年半年度報告顯示，截止2020年6月30日，2020年上半年公司實現(xiàn)營業(yè)收入963,417,574.61元，同比增長5.84%;實現(xiàn)歸屬于掛牌公司股東的凈利潤327,065,283.38元，同比增長38.54%。截止2020年6月30日，報告期末公司總資產(chǎn)為39,782,193,619.71元，較上年期末增長6.54%;歸屬于掛牌公司股東的凈資產(chǎn)為8,608,227,502.20元，較上年期末增長4.06%。

根據(jù)天眼查資料，東海證券股份有限公司于1993年在常州市工商行政管理局登記成立。法定代表人趙俊，公司經(jīng)營范圍包括證券經(jīng)紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問等，前身為常州證券。

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