主板4月10日要迎新了！

(資料圖)

4月4日晚，滬深交易所發(fā)布公告，明確主板注冊制首批企業(yè)將于4月10日上市。

盡管此次滬深交易所未披露首批名單，但數(shù)據(jù)顯示，截至目前，陜西能源、南礦集團(tuán)、江鹽集團(tuán)、柏誠股份、海森藥業(yè)、中電港、常青科技、中信金屬、中重科技、登康口腔均已完成發(fā)行工作。

根據(jù)券商中國記者統(tǒng)計(jì)，上述IPO企業(yè)普遍體現(xiàn)“大盤藍(lán)籌”特點(diǎn)，業(yè)務(wù)模式成熟、規(guī)模較大，比如有的營收上千億，也有的旗下產(chǎn)品品牌家喻戶曉。

值得投資者注意的是，隨著主板首只注冊制股票于4月10日上市，滬深市場新修訂的交易規(guī)則將正式實(shí)施，其中最大變化在于，放開新股上市初期漲跌幅限制；優(yōu)化盤中臨時(shí)停牌機(jī)制；優(yōu)化價(jià)格籠子機(jī)制。

主板注冊制新股亮相倒計(jì)時(shí)

根據(jù)4月4日滬深交易所發(fā)布的《關(guān)于滬深交易所主板注冊制首批企業(yè)上市安排的答記者問》，滬深交易所主板注冊制首批10家企業(yè)已完成發(fā)行，具備上市條件。

交易所稱，目前，主板注冊制首批企業(yè)上市交易的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作已基本就緒，上市時(shí)機(jī)已經(jīng)成熟，將于4月10日(下周一)舉行首批企業(yè)上市儀式。

根據(jù)數(shù)據(jù)，截至目前，陜西能源、南礦集團(tuán)、江鹽集團(tuán)、柏誠股份、海森藥業(yè)、中電港、常青科技、中信金屬、中重科技、登康口腔均已完成發(fā)行工作，等待上市。

據(jù)悉，上述企業(yè)均為此前證監(jiān)會在審排隊(duì)項(xiàng)目。隨著全面注冊制的正式實(shí)施，上述IPO項(xiàng)目均平移到交易所審核。

從平移后的審核節(jié)奏來看，10家企業(yè)均在2月20日獲得交易所受理，3月13日進(jìn)入上市委會議環(huán)節(jié)，在審核通過后，次日提交注冊，3月16日10家企業(yè)均獲得證監(jiān)會注冊批復(fù)。根據(jù)券商中國記者統(tǒng)計(jì)，從交易所受理至證監(jiān)會下發(fā)批文，共用時(shí)24個(gè)自然日。

10家企業(yè)亮點(diǎn)如何？

據(jù)了解，發(fā)行人申請IPO上市要符合相關(guān)板塊定位，其中，主板要突出“大盤藍(lán)籌”特色，重點(diǎn)支持業(yè)務(wù)模式成熟、經(jīng)營業(yè)績穩(wěn)定、規(guī)模較大、具有行業(yè)代表性的優(yōu)質(zhì)企業(yè)。那么，上述10家主板注冊制新股主營哪些業(yè)務(wù)？盈利規(guī)模如何？券商中國記者梳理如下：

陜西能源是以電力和煤炭生產(chǎn)為主業(yè)的大型能源類企業(yè)，主營業(yè)務(wù)為火力發(fā)電、煤炭生產(chǎn)和銷售。2022年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入202.85億元，扣除非經(jīng)常性損益后歸屬母公司股東凈利潤為24.22億元。

登康口腔從事口腔護(hù)理用品的研發(fā)、生產(chǎn)與銷售，旗下?lián)碛锌谇蛔o(hù)理知名品牌“登康”“冷酸靈”等，主要產(chǎn)品涵蓋牙膏、牙刷、漱口水等口腔清潔護(hù)理用品，同時(shí)還開發(fā)口腔護(hù)理用品、口腔衛(wèi)生用品，以及口腔醫(yī)療器械用品。2022年?duì)I業(yè)收入為13.13億元，扣非后凈利潤為1.05億元。

南礦集團(tuán)主營業(yè)務(wù)為砂石骨料和金屬礦山相關(guān)的破碎、篩分設(shè)備的研發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷售及后市場服務(wù)。2022年度公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入8.63億元，扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤1.04億元，較2021年度的增長幅度分別為19.10%、14.98%。

海森藥業(yè)是一家專業(yè)從事化學(xué)藥品原料藥及中間體研發(fā)、生產(chǎn)和銷售的高新技術(shù)企業(yè)。公司已形成以消化系統(tǒng)類、解熱鎮(zhèn)痛類和心血管類原料藥為主，以抗抑郁類、抗菌類等原料藥為輔，同時(shí)以抗病毒類、非甾體抗炎類等特色原料藥與制劑為預(yù)備的產(chǎn)品體系。2022年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入4.23億元，同比增長8.69%；實(shí)現(xiàn)扣除非經(jīng)常性損益后的歸屬于母公司股東的凈利潤1.01億元，同比增長12.02%。

中電港已發(fā)展成為涵蓋電子元器件分銷、設(shè)計(jì)鏈服務(wù)、供應(yīng)鏈協(xié)同配套和產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)服務(wù)的綜合服務(wù)提供商。2022年度公司營業(yè)收入為433.03億元，同比增長12.79%；扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤為2.18億元，同比下滑35.88%。

柏誠股份主要專注于為高科技產(chǎn)業(yè)的建廠、技改等項(xiàng)目提供潔凈室系統(tǒng)集成整體解決方案。2022年度公司經(jīng)審閱的營業(yè)收入為27.51億元，同比增長0.33%；扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤為2.35億元，同比增長56.92%。

江鹽集團(tuán)專注于鹽及鹽化工產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，主要產(chǎn)品包括食鹽、工業(yè)鹽、元明粉等鹽產(chǎn)品以及純堿、小蘇打等鹽化工產(chǎn)品，擁有“井岡”、“百仙”、“清江古?！钡仁雏}市場知名品牌以及“瑞江”、“晶昊”等工業(yè)鹽、小蘇打、純堿產(chǎn)品品牌。2022年度公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入29.36億元、凈利潤4.43億元，較2021年同期分別增長42.86%、134.05%。

常青科技主要從事高分子新材料特種單體及專用助劑的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售業(yè)務(wù)，致力于為下游高分子新材料的產(chǎn)品制造、性能改善、功能增強(qiáng)提供支撐。2022年公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入9.64億元、扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于公司股東的凈利潤1.9億元，同比分別增長27.07%、31.33%。

中重科技是集智能裝備及生產(chǎn)線的研發(fā)、工藝及裝備設(shè)計(jì)、生產(chǎn)制造、技術(shù)服務(wù)及銷售為一體的國家級高新技術(shù)企業(yè)，主要產(chǎn)品為機(jī)械、電氣、液壓一體化的熱軋型鋼、帶鋼、棒線材、中厚板軋制的自動(dòng)化生產(chǎn)線、成套設(shè)備及其相關(guān)的備品備件。2022年?duì)I業(yè)收入15.28億元，扣非凈利潤2.66億元。

中信金屬主要從事金屬及礦產(chǎn)品的貿(mào)易業(yè)務(wù)，經(jīng)營的貿(mào)易品種主要包括鐵礦石、鋼材等黑色金屬產(chǎn)品，以及鈮、銅、鋁等有色金屬產(chǎn)品，主要業(yè)務(wù)模式包括進(jìn)口貿(mào)易、轉(zhuǎn)口貿(mào)易和國內(nèi)貿(mào)易。2022年度公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入1191.75億元，凈利潤22.15億元，分別較2021年度增長5.64%、21.55%。

市場化發(fā)行定價(jià)結(jié)果分化

從發(fā)行結(jié)果來看，一級半市場投資者對上述10家IPO企業(yè)基本認(rèn)可。市場化發(fā)行承銷機(jī)制下，主板公司定價(jià)彈性大幅提升，市場化發(fā)行定價(jià)結(jié)果分化，總體合理適中。

數(shù)據(jù)顯示，上述10家主板注冊制新股企業(yè)的發(fā)行價(jià)格集中在10元/股-20元/股之間，最高值為海森藥業(yè)(44.48元/股)，最低值為中信金屬(6.58元/股)。10家IPO企業(yè)發(fā)行市盈率大多在20倍-40倍之間，中位數(shù)為34.75倍；與行業(yè)市盈率比值的中位數(shù)為1.95倍。

上述10家主板注冊制新股募資總額為212.11億元。大多數(shù)實(shí)現(xiàn)足額募資。其中，陜西能源實(shí)際募資72億元，比預(yù)期多募資逾8億元。而南礦集團(tuán)和中信金屬實(shí)際募資分別為7.84億元、32.98億元，低于預(yù)期。

4月10日交易規(guī)則有變

值得注意的是，隨著主板首批注冊制新股上市，主板交易規(guī)則將會發(fā)生變化。

2月17日滬深交易所分別發(fā)布修訂后的《上海證券交易所交易規(guī)則》、《深圳證券交易所交易規(guī)則》。雙方均明確，上述規(guī)則自按照《首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法》發(fā)行的首只主板股票上市首日起施行。其中最為主要的變化為如下：

一是首次公開發(fā)行上市的主板股票，上市后的前五個(gè)交易日不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制。

二是優(yōu)化盤中臨時(shí)停牌制度，無價(jià)格漲跌幅限制股票盤中交易價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過30%、60%的，停牌10分鐘。

三是優(yōu)化價(jià)格籠子機(jī)制，在復(fù)制科創(chuàng)板股票和創(chuàng)業(yè)板股票現(xiàn)有2%有效申報(bào)價(jià)格范圍要求的同時(shí)，增加10個(gè)申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位的安排。

四是增加主板股票嚴(yán)重異常波動(dòng)指標(biāo)：

1、連續(xù)10個(gè)交易日內(nèi)4次出現(xiàn)同向異常波動(dòng)情形；

2、連續(xù)10個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到+100%(-50%)；

3、連續(xù)30個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到+200%(-70%)；

4、證監(jiān)會或者交易所認(rèn)定屬于嚴(yán)重異常波動(dòng)的其他情形。

交易所還表示，完善主板新股信息披露安排。主板新股改為前五個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制后，上交所披露其首個(gè)交易日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出金額。

同時(shí)，增加本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)和對手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)兩類市價(jià)申報(bào)方式，同時(shí)允許市價(jià)申報(bào)用于無價(jià)格漲跌幅限制證券，并引入市價(jià)申報(bào)保護(hù)限價(jià)等。

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（文章來源：證券時(shí)報(bào)）

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