近日，證監(jiān)會(huì)披露了一張近億元巨額罰單，涉事人是在微博擁有近40萬粉絲的網(wǎng)絡(luò)大V、原上市公司董事易偉，其在2021年時(shí)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

違規(guī)操縱上市公司股票，獲利2797萬元

(資料圖片)

中國證監(jiān)會(huì)公布了對易偉的行政處罰決定書。因操縱北京三夫戶外用品股份有限公司股票(以下簡稱“三夫戶外”)、從事證券投資咨詢兩項(xiàng)非法行為，證監(jiān)會(huì)決定對其沒收、處罰款項(xiàng)共計(jì)9988萬元。

天眼查顯示，易偉是上海一家私募公司春山新棠投資管理有限公司(以下簡稱春山新棠)的法定代表人、實(shí)控人。

2020年10月，春山新棠旗下的春山新棠事件驅(qū)動(dòng)型私募投資基金成為三夫戶外第二大股東，2021年初，三夫戶外董事會(huì)進(jìn)行換屆選舉，易偉成為三夫戶外的董事。2021年8月，三夫戶外披露了易偉被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查一事，隨后易偉辭去該公司董事一職。

據(jù)證監(jiān)會(huì)透露，2018年11月1日至2020年6月19日，易偉以直接控制賬戶、受托管理賬戶、借入配資賬戶等形式實(shí)際控制76個(gè)證券賬戶(以下簡稱賬戶組)，用于交易“三夫戶外”股票。

操縱期間，易偉利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣，在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易等形式，操縱“三夫戶外”股票價(jià)格。

經(jīng)查，涉案賬戶組累計(jì)買入“三夫戶外”1.94億股，成交金額36.93億元；累計(jì)賣出1.91億股，成交金額36.2億元。期間，賬戶組存在在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易的情況，對倒量占市場競價(jià)成交量最高達(dá)到25.14%。

經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，易偉向其實(shí)際控制的春山新棠交易員李某、黃某華發(fā)布交易指令，安排交易員按照其指定的時(shí)間和價(jià)格，利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢影響“三夫戶外”股票價(jià)格和交易量，有故意影響“三夫戶外”股票價(jià)格的情況。

因易偉構(gòu)成操縱證券市場行為，證監(jiān)會(huì)依法沒收其操縱“三夫戶外”違法所得2797.06萬元，并處以同等數(shù)額的罰款。

通過微博、朋友圈等提供投資建議，獲利2394萬元

除了私募公司創(chuàng)始人、上市公司董事雙重身份之外，易偉還是微博大V，曾宣傳自己畢業(yè)于耶魯大學(xué)，富有投資經(jīng)驗(yàn)，是大型美元基金管理人。目前他在微博上有37.6萬粉絲，認(rèn)證為春山藍(lán)基金創(chuàng)始合伙人，其最后一次發(fā)博是在2022年9月。

證監(jiān)會(huì)在此次處罰中，明確指出易偉通過微博、微信、朋友圈等進(jìn)行薦股、預(yù)測股市行情、宣傳并出售投資服務(wù)，但其不具備相關(guān)業(yè)務(wù)資質(zhì)。

經(jīng)查，易偉通過非法從事證券投資咨詢違法所得2394.22萬元，證監(jiān)會(huì)予以全部沒收，并處以2000萬元罰款。

處罰決定書中指出，2020年5月26日至2021年3月15日，易偉未取得從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的核準(zhǔn)，不具備證券投資咨詢從業(yè)資格及業(yè)務(wù)資質(zhì)。

期間，他使用微博賬號(hào)“易偉”發(fā)布招募會(huì)員信息，內(nèi)容為出售“老易投資教育小宇宙”船票及相關(guān)聯(lián)系方式，通過微博、微信提供推薦個(gè)股、預(yù)測行情、指導(dǎo)操作等證券咨詢服務(wù)。

據(jù)投資者爆料，花費(fèi)4.5萬(每年)可獲得一張“船票”，登上“宇宙飛船”進(jìn)入易偉的“老易投資教育小宇宙”。有投資者向證監(jiān)會(huì)舉報(bào)時(shí)表示，“所謂的船票4.5萬，每周給投資建議，可以加他微信，他朋友圈指導(dǎo)買賣，分享消息，與大股東、合作基金一起打壓股價(jià)，號(hào)召散戶買入……”

經(jīng)查，易偉提供投資咨詢服務(wù)的方式有4種。

一是為通過群發(fā)郵件提供投資咨詢服務(wù)。每周向部分付費(fèi)會(huì)員群發(fā)電子郵件，郵件內(nèi)容包括對上市公司及相關(guān)股票的看法、具體買入時(shí)點(diǎn)買入價(jià)格建議及其本人持有的股票情況。

二是通過微信向個(gè)別付費(fèi)會(huì)員提供投資咨詢服務(wù)。與個(gè)別付費(fèi)會(huì)員通過微信單獨(dú)交流，回答會(huì)員提出的投資問題、分析評價(jià)會(huì)員的交易行為、針對股票交易提出操作建議。

三是通過微博公開提供投資咨詢?！耙讉ァ辟~號(hào)微博內(nèi)容包含對A股市場、各上市公司發(fā)展及股價(jià)走勢看法，每篇微博均有多個(gè)粉絲轉(zhuǎn)發(fā)回復(fù)。此外，易偉注冊使用微博賬號(hào)“申尚趣”和“古北老江湖”，配合“易偉”微博賬號(hào)傳播投資理論和投資建議。

四是通過微信朋友圈公開提供投資咨詢。使用微信賬戶“船長老易”、“老易”、“俞爺”發(fā)布朋友圈，對股票提出明確投資建議，在朋友圈回復(fù)微信好友提問。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，易偉的上述行為違反規(guī)定，構(gòu)成《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第三十二條所述“未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)許可，擅自從事本辦法第二條規(guī)定的證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)”的行為。

（文章來源：界面新聞）

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