控制145個證券賬戶，操控8只股票，獲利超1.4億元……近日，證監(jiān)會網(wǎng)站披露出一則行政處罰決定書，揭開一起涉及金額巨大的操縱股票案件。

三倍處罰罰沒近6億元

本次涉案的“主角”為自然人王寶元，男，1963年8月出生，住址位于福建省福州市鼓樓區(qū)。當事人在2020年2月3日至11月6日期間，實際控制使用145個證券賬戶，采取集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣、在自己實際控制的賬戶之間進行交易等手段操縱8只股票，影響股票價格和交易量，與同期上證綜指或深證綜指最高偏離31.79%。

(資料圖)

決定書顯示，王寶元操縱的8只股票分別為吉林高速、大連熱電、宜賓紙業(yè)、綠城水務(wù)、寧波熱電、哈森股份、友邦吊頂、大慶華科。證監(jiān)會對王寶元進行了立案調(diào)查、審理，決定沒收王寶元違法所得1.43億元，并處以4.28億元罰款。

證監(jiān)會還詳細公布了王寶元控制使用賬戶情況。為實施操縱行為，王寶元共控制并使用“林某云”渤海證券賬戶等145個證券賬戶。其中，第一輪操縱“吉林高速”使用24個賬戶，第二輪操縱“吉林高速”使用32個賬戶，操縱“大連熱電”使用22個賬戶，操縱“宜賓紙業(yè)”使用18個賬戶，操縱“綠城水務(wù)”使用19個賬戶，操縱“寧波熱電”使用27個賬戶，操縱“哈森股份”使用26個賬戶，操縱“友邦吊頂”使用23個賬戶，操縱“大慶華科”使用54個賬戶。

一只股票獲利就超7000萬元

縱觀8家公司的操縱情況，操縱手法主要包括集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，在自己實際控制的賬戶之間進行交易等。其中僅僅“大慶華科”一只股票就獲利超7000萬元。

操縱“吉林高速”情況

2020年2月3日至3月11日，王寶元控制使用24個賬戶，集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，影響“吉林高速”股票交易價格和交易量，盈利1303萬元；2020年5月28日至6月15日，王寶元再次控制使用32個賬戶，采用多種手段影響“吉林高速”股票交易價格和交易量，盈利205萬元。

操縱“大連熱電”情況

2020年3月27日至4月3日，王寶元控制使用22個賬戶，集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，影響“大連熱電”股票交易價格和交易量，盈利491萬元。

操縱“宜賓紙業(yè)”情況

2020年4月27日至5月8日，王寶元控制使用18個賬戶，集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，影響“宜賓紙業(yè)”的交易價格和交易量，盈利759萬元。

操縱“綠城水務(wù)”情況

2020年5月7日至5月18日，王寶元控制使用19個賬戶，集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，影響“綠城水務(wù)”的交易價格和交易量，盈利170萬元。

操縱“寧波熱電”情況

2020年5月13日至6月2日，王寶元控制使用27個賬戶，采用多種手段影響“寧波熱電”的交易價格和交易量，盈利521萬元。

操縱“哈森股份”情況

2020年6月1日至6月4日，王寶元控制使用26個賬戶，集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，影響“哈森股份”交易價格和交易量，盈利1016萬元。

操縱“友邦吊頂”情況

2020年6月4日至7月15日，王寶元控制使用23個賬戶，集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，影響“友邦吊頂”交易價格和交易量，盈利1849萬元。在操縱期間，王寶元輪流采用“買入為主、同時部分賣出”以及“賣出為主、同時部分買入”的方式，同時伴隨虛假報撤單行為，逐步拉抬“友邦吊頂”股價后，再大量賣出獲利。

操縱“大慶華科”情況

2020年7月3日至11月6日，王寶元控制使用54個賬戶，采用多種手段影響“大慶華科”股票交易價格和交易量，盈利7956萬元。

自辯應(yīng)從輕處罰

證監(jiān)會：量罰幅度適當

在聽證過程中，王寶元及其代理人提出四點申辯意見：

其一，賬戶控制認定有誤。

其二，涉案交易行為情節(jié)輕微，社會危害程度較小。

其三，獲利金額認定有誤，應(yīng)當依法予以糾正。應(yīng)扣除非由王寶元控制的證券賬戶的盈虧金額，扣除大盤指數(shù)、行業(yè)指數(shù)自然漲幅增加的盈利金額部分。

其四，量罰幅度過重。一是王寶元存在積極配合調(diào)查情形，二是“沒一罰三”量罰幅度過重，與處罰慣例相左。

綜上，王寶元請求不給予行政處罰或者減輕、從輕處罰。

而對于王寶元的意見，證監(jiān)會不予采納，并一一做出辯駁：

其一，本案賬戶控制關(guān)系認定準確。

其二，本案操縱行為不屬于情節(jié)輕微，社會危害程度較小的情形。

其三，獲利金額認定無誤。

其四，本案量罰幅度適當。

在此條中，證監(jiān)會還強調(diào)到，2019年修訂的證券法大幅提高了證券違法成本。根據(jù)證券法第一百九十二條的規(guī)定，對操縱證券市場有違法所得的，應(yīng)當沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下罰款。

（文章來源：上海證券報）

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