中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇證監(jiān)局近日公布的行政監(jiān)管措施〔2020〕129號(hào)顯示，揚(yáng)州衡凱投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱：揚(yáng)州衡凱投資)存在以下問(wèn)題：

一、未對(duì)部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，也未對(duì)部分基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，該行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第十六條、十七條和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第130號(hào))第十條、第十五條的規(guī)定。

二、2019年10月，公司員工潘陽(yáng)、俞亮被泰州市高港區(qū)人民法院一審判決非國(guó)家工作人員受賄罪。該事項(xiàng)屬于重大事項(xiàng)，公司未向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第二十五條規(guī)定。

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第三十三條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇證監(jiān)局決定對(duì)揚(yáng)州衡凱投資采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

資料顯示，揚(yáng)州衡凱投資成立于2015年9月11日，注冊(cè)資本1000萬(wàn)人民幣，經(jīng)營(yíng)范圍包括實(shí)業(yè)投資、自有資產(chǎn)管理、企業(yè)管理、投資咨詢服務(wù)。公司大股東為凱璞庭資本管理有限公司，持股比例100%。

相關(guān)法規(guī)：

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第十六條：私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，由投資者書(shū)面承諾符合合格投資者條件;應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，由投資者簽字確認(rèn)。 私募基金管理人委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金的，私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取前款規(guī)定的評(píng)估、確認(rèn)等措施。 投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問(wèn)卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的內(nèi)容與格式指引，由基金業(yè)協(xié)會(huì)按照不同類別私募基金的特點(diǎn)制定。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第十七條：私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第二十五條：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在 10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定， 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第130號(hào))第十條：專業(yè)投資者之外的投資者為普通投資者。 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有效維護(hù)投資者合法權(quán)益的要求，綜合考慮收入來(lái)源、資產(chǎn)狀況、債務(wù)、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠(chéng)信狀況等因素，確定普通投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對(duì)其進(jìn)行細(xì)化分類和管理。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第130號(hào))第十五條：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度，對(duì)銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)揚(yáng)州衡凱投資管理有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定

揚(yáng)州衡凱投資管理有限公司：

2020年6月17日至19日，我局對(duì)你公司私募基金業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問(wèn)題：

一、未對(duì)部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，也未對(duì)部分基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，該行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第十六條、十七條和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第130號(hào))第十條、第十五條的規(guī)定。

二、2019年10月，公司員工潘陽(yáng)、俞亮被泰州市高港區(qū)人民法院一審判決非國(guó)家工作人員受賄罪。該事項(xiàng)屬于重大事項(xiàng)，公司未向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第二十五條規(guī)定。

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第三十三條規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)高度重視，對(duì)存在的問(wèn)題切實(shí)整改，加強(qiáng)合規(guī)管理，并于收到該決定書(shū)30日內(nèi)向我局提交書(shū)面報(bào)告。

如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2020年12月30日

關(guān)鍵詞： 揚(yáng)州衡凱投資管理有限公司