近日,證監(jiān)會網(wǎng)站披露了關于對宏信證券有限責任公司西安唐延路營業(yè)部采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。
決定書顯示,宏信證券有限責任公司西安唐延路營業(yè)部存在以下問題:
一、未審慎履行客戶資料審核責任。個別客戶風險承受能力測評問卷、兩融業(yè)務知識評測表、兩融業(yè)務開立申請表客戶簽名筆跡不一致,個別70歲以上客戶合格投資者申請表、風險揭示雙錄投資者意愿確認書、客戶交易結算資金銀行存款協(xié)議書客戶簽名筆跡不一致,個別客戶申請私募資管計劃合格投資者資料中其工作單位2019年10月25日提供其收入證明,國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)顯示該單位已于2016年6月注銷,不符合《證券公司內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)機構字[2003]260號)第二十八條和《證券期貨投資者適當性管理辦法》(證監(jiān)會令第130號)第三條的規(guī)定。
二、反洗錢監(jiān)控處置措施執(zhí)行不及時。反洗錢管理系統(tǒng)2020年9月16日顯示5名客戶存在“使用同一IPMAC地址交易”的預警信息,9月18日營業(yè)部合規(guī)人員排查結論為“經(jīng)與客戶聯(lián)系,客戶確認賬戶是本人操作”“排除可疑不上報”,通話記錄顯示與客戶通話時間為9月28日,不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號)第六條第(三)項的規(guī)定。
按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》(證監(jiān)會令第130號)第三十七條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號)第三十二條的規(guī)定,陜西監(jiān)管局對營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并要求公司應于2020年12月15日前予以整改,并向陜西監(jiān)管局提交書面整改報告。
資料顯示,中國證券監(jiān)督管理委員會于2001年7月10日正式同意和興證券有限責任公司開業(yè)(證監(jiān)機構字[2001]114號《關于同意和興證券有限責任公司開業(yè)的批復》)。2001年8月8日,和興證券有限責任公司在四川省工商行政管理局正式登記注冊。2001年8月28日,和興證券有限責任公司正式運行。2012年11月9日,經(jīng)四川省工商行政管理局核準更名為“宏信證券有限責任公司”。股東方面,宏信證券有限責任公司第一大股東為四川信托有限公司,持股比例為60.38%。
相關規(guī)定:
《證券期貨投資者適當性管理辦法》(證監(jiān)會令第130號)第三十七條規(guī)定:經(jīng)營機構違反本辦法規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以對經(jīng)營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓等監(jiān)督管理措施。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號)第三十二條規(guī)定:證券基金經(jīng)營機構違反本辦法規(guī)定的,中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施;對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員,可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。
證券基金經(jīng)營機構違反本辦法規(guī)定導致公司出現(xiàn)治理結構不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的,對證券基金經(jīng)營機構及其直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員,依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。
以下為原文:
關于對宏信證券有限責任公司西安唐延路營業(yè)部采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定
宏信證券有限責任公司西安唐延路營業(yè)部:
經(jīng)查,你營業(yè)部存在以下問題:
一、未審慎履行客戶資料審核責任。個別客戶風險承受能力測評問卷、兩融業(yè)務知識評測表、兩融業(yè)務開立申請表客戶簽名筆跡不一致,個別70歲以上客戶合格投資者申請表、風險揭示雙錄投資者意愿確認書、客戶交易結算資金銀行存款協(xié)議書客戶簽名筆跡不一致,個別客戶申請私募資管計劃合格投資者資料中其工作單位2019年10月25日提供其收入證明,國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)顯示該單位已于2016年6月注銷,不符合《證券公司內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)機構字[2003]260號)第二十八條和《證券期貨投資者適當性管理辦法》(證監(jiān)會令第130號)第三條的規(guī)定。
二、反洗錢監(jiān)控處置措施執(zhí)行不及時。反洗錢管理系統(tǒng)2020年9月16日顯示5名客戶存在“使用同一IPMAC地址交易”的預警信息,9月18日營業(yè)部合規(guī)人員排查結論為“經(jīng)與客戶聯(lián)系,客戶確認賬戶是本人操作”“排除可疑不上報”,通話記錄顯示與客戶通話時間為9月28日,不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號)第六條第(三)項的規(guī)定。
按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》(證監(jiān)會令第130號)第三十七條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號)第三十二條的規(guī)定,現(xiàn)對你營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應于2020年12月15日前予以整改,并向我局提交書面整改報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
2020年11月19日
關鍵詞: 宏信證券
- 世界聚焦:美媒:近八成美國人認為國家已“失控” 多數(shù)民眾給現(xiàn)狀差評
- 新華全媒+丨天津:適老化改造改出“暖心窩”
- 環(huán)球精選!媒體評述:夢天實驗艙整裝待發(fā) 中國空間站在軌建造邁向收官
- 全球觀察:捷報連連!多條高鐵建設取得新進展!
- 世界通訊!飛天圓夢丨太空“新房”來了!中國人自己的太空實驗室將建成
- 秋季女性白癜風患者更需注意這些事情!
- 廣州新增病例大部分在隔離觀察或管控區(qū)域中發(fā)現(xiàn)
- 凱格精機:接受南方基金等機構調研
- IPO雷達|背后隱現(xiàn)榮昌生物領導班子 關聯(lián)交易頻繁的邁百瑞獨立嗎?
- 世界微資訊!順博合金:擬在安徽馬鞍山投設2個孫公司 切入變形鋁合金業(yè)務
- 潛能恒信:QK18-9-3井將于11月1日正式開展鉆井作業(yè)
- 焦點速訊:美迪西第三季度凈利同比增長70.20%至1.15億元
- 前三季度文化產(chǎn)業(yè)恢復向好
- 當前熱訊:奮斗者·正青春丨郭文艷:十年堅守譜寫鄉(xiāng)村幼教美麗篇章
- 每日視訊:看到這一幕,手心都出汗了!
- 環(huán)球百事通!飛天圓夢丨夢天實驗艙任務宣傳片上線——夢耀九州 天宮啟程
- 第十一屆“在鳴行政法治論壇”暨“集體經(jīng)濟組織成員資格認定理論與實務研討會”于在明律師事務所成功舉辦
- 未來家園三產(chǎn)融合主題樂園,引領蛹蟲草消費新升級
- 版權拆分下,玩家是否還能做DOTA賽事主人?
- 天天資訊:阿里巴巴市值跌回8年前:沒有人永遠勝利