近日，在行業(yè)被譽為“毛紡巨子”、資本大佬的76歲陸克平晚節(jié)不保。

證監(jiān)會官網(wǎng)于25日晚更新了一則行政處罰決定書和市場禁入決定書，四環(huán)生物實控人陸克平因涉及多項違法，被采取終身市場禁入措施。

陸克平何許人也？

陸克平不僅是四環(huán)生物的實控人，更一度是A股上市公司——江蘇陽光、海潤光伏(現(xiàn)已更名為“海潤退”)的實控人，同時還是新三板公司陽生生物的實控人。另外，他還一手組建了陽光集團。

天眼查顯示，江蘇陽光集團有限公司控股的江蘇陽光股份有限公司是國家重點高新技術(shù)企業(yè)上市公司，是國內(nèi)最大的精毛紡生產(chǎn)企業(yè)。目前擁有總資產(chǎn)36.3億元，固定資產(chǎn)24億元。

公司現(xiàn)有精紡紗錠12萬錠，織機600臺，年產(chǎn)精紡呢絨1800萬米，高檔服裝120萬套，是國內(nèi)規(guī)模最大的高支高檔薄型面料生產(chǎn)基地，公司在1999年9月27日上交所上市交易。

天眼查上有關(guān)陸克平的介紹。

陽光集團一度是國家重點企業(yè)集團和國家重點扶持的行業(yè)排頭兵，先后涉足毛紡、服裝、生物醫(yī)藥、醫(yī)療器械等多種產(chǎn)業(yè)，其中公司的毛紡、服裝制作在行業(yè)名列前茅。2006年陽光集團的陽光呢絨被評為“中國世界名牌”。

正是如此，陸克平被業(yè)界稱為“毛紡巨子”。

陸克平

證監(jiān)會的行政處罰決定書顯示，四環(huán)生物、陸克平等人存在以下違法事實：

一是連續(xù)五年虛假記載實控人信息。證監(jiān)會查明，自2014年起，陸克平通過控制陸宇等13個證券賬戶及2個權(quán)益工具，在 2014-2018 年間交易四環(huán)生物股票，同時通過上述賬戶在四環(huán)生物股東大會上行使表決權(quán)。此外，陸克平還控制一致行動人趙紅等4人賬戶。

陸克平通過上述19個涉案賬戶組交易四環(huán)生物股票，使其控制的四環(huán)生物表決權(quán)不斷擴大。證監(jiān)會認定，陸克平不晚于2014年5月23日成為四環(huán)生物實際控制人，且其在2014年5月23日至2018年4月11日期間實際控制四環(huán)生物。而四環(huán)生物在2014年至2018年年度報告中，均披露“無實際控制人”等關(guān)于公司實際控制人的信息存在虛假記載。

處罰書顯示，截至2018年4月11日，陸克平持股數(shù)量占四環(huán)生物總股本的39.42%。也就是說，其確有“坐莊”之實。

證監(jiān)會發(fā)布的《中國證監(jiān)會市場禁入決定書(陸克平、孫國建)》。

另外，陸克平等人還未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易，履行上市公司收購公告和發(fā)出收購要約等義務(wù)，以及存在在限制交易期限內(nèi)違規(guī)買賣股票的行為。

證監(jiān)會查明，陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌共同持有四環(huán)生物股票達 5%及每增加 5%時未履行報告、公告義務(wù)，且在限制交易期限內(nèi)繼續(xù)買賣四環(huán)生物股票。陸克平及其上述一致行動人控制的賬戶在限制交易期限內(nèi)累計買入6.27億股，累計買入金額43.21億元;累計賣出2.72億股，累計賣出金額19.51億元。

如此大費周折，應(yīng)該盆滿缽滿?但結(jié)果讓人大跌眼鏡。

最終投資虧損近10億，稱

行政處罰決定書內(nèi)容顯示，陸克平在聽證過程中提出如下申辯意見：

其一，陸克平知悉的四環(huán)生物經(jīng)營信息來源于其配偶、前十大股東之一的郁某芬，不應(yīng)因其知悉四環(huán)生物經(jīng)營信息推斷其為實際控制人，且四環(huán)生物高級管理人員的任命是由董事長孫國建認可、推薦，與陸克平無關(guān)，相關(guān)人員指認其為實際控制人與事實不符;

其二，陸克平是為公司利益從事涉案行為，最終投資虧損近10億，且積極配合調(diào)查，其并無違法的故意，主觀惡性輕；

其三，華櫻等人并非陸克平一致行動人，應(yīng)將其交易金額剔除;其四，對限制期內(nèi)交易的行為，應(yīng)適用2005年《證券法》第一百九十三條，而非第二百零四條。綜上，陸克平請求免除信息披露違法行為的處罰，請求從輕或減輕限制期內(nèi)交易行為的處罰。

不過，證監(jiān)會認為，陸克平自2014年開始增持四環(huán)生物股票，達5%時及增持過程中每增加5%時未依法公告、報告，且存在限制交易期內(nèi)違法買賣股票的行為，并指使四環(huán)生物從事信息披露違法行為，其違法行為持續(xù)時間長，手段特別惡劣，涉案數(shù)額特別巨大，嚴(yán)重擾亂市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，在重大違法活動中起主要作用，致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重的損害。陸克平知悉并組織實施上述行為，違法情節(jié)較為嚴(yán)重。

最終，證監(jiān)會決定：對陸克平采取終身市場禁入措施。另外，還對于陸克平處以2734萬元罰款。

76歲的陸克平，至此再與資本市場無緣。(完)

關(guān)鍵詞： 陸克平坐莊股票卻虧10億