“非法薦股”、“代客理財(cái)”現(xiàn)象在各社交及投資互動(dòng)平臺(tái)上屢禁不止。

界面新聞注意到，近期有多名雪球用戶(hù)舉報(bào)稱(chēng)，雪球用戶(hù)“@ST風(fēng)劍哥”存在站外收費(fèi)薦股以及代客理財(cái)?shù)男袨椤?/p>

此外，近半年來(lái)，有多家投資咨詢(xún)公司進(jìn)駐抖音直播。在直播間，各家機(jī)構(gòu)的投資顧問(wèn)暢談股市行情、熱點(diǎn)板塊和投資建議，但其中也不混雜著“偽顧問(wèn)”的身影。

(資料圖片僅供參考)

雪球大V“非法薦股”被平臺(tái)封號(hào)

據(jù)相關(guān)用戶(hù)稱(chēng)，”@ST風(fēng)劍哥”通過(guò)模擬盤(pán)在雪球上打造股神形象，在騙取股民信任后，該大V開(kāi)設(shè)薦股群，而股民交款后才享有入群資格；此外，有部分股民舉報(bào)稱(chēng)，這名大V還拿到了若干賬戶(hù)代客理財(cái)，其中數(shù)額最大的賬戶(hù)達(dá)到百萬(wàn)量級(jí)。

雪球大V代客炒股在平臺(tái)上引發(fā)討論 來(lái)源：雪球

雪球平臺(tái)經(jīng)查證后公告稱(chēng)，該用戶(hù)確實(shí)存在違反社區(qū)規(guī)則的行為，已對(duì)用戶(hù)“@ST風(fēng)劍哥”、“@風(fēng)劍哥小迷妹”作出了封禁賬號(hào)的處罰。“最后再次提醒廣大球友，非法薦股、代客理財(cái)是雪球平臺(tái)明確禁止的違規(guī)行為，請(qǐng)切勿輕信此類(lèi)信息，切勿參與此類(lèi)違規(guī)活動(dòng)，避免因此遭受不必要的損失?！?/p>

北京市中聞律師事務(wù)所律師盧義杰對(duì)界面新聞表示，根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，對(duì)于無(wú)證投資顧問(wèn)及其執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，證監(jiān)會(huì)將作出行政處罰；涉嫌詐騙等犯罪的，還將依法移送司法機(jī)關(guān)。

“互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)的責(zé)任也不可或缺?！北R義杰認(rèn)為，《網(wǎng)絡(luò)安全法》規(guī)定網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者為用戶(hù)提供信息發(fā)布、即時(shí)通訊等服務(wù)，應(yīng)當(dāng)要求用戶(hù)提供真實(shí)身份信息，否則，可能視情況被處以罰款直至吊銷(xiāo)執(zhí)照等行政處罰?！爱?dāng)然，投資者也要注重風(fēng)險(xiǎn)防范，增強(qiáng)對(duì)不實(shí)信息的甄別能力，理性投資?！?/p>

“投顧”無(wú)證上崗抖音直播被罰

非法薦股明確踩到了司法的紅線(xiàn)，而在監(jiān)管底線(xiàn)下游走的“偽”投資顧問(wèn)同樣需要投資者提高警惕。他們?cè)诙兑羯献鲋辈プ龅蔑L(fēng)生水起，甚至有公司在收到監(jiān)管警示后，仍讓無(wú)執(zhí)業(yè)資質(zhì)的投資顧問(wèn)講解短線(xiàn)交易、市場(chǎng)行情等。

經(jīng)界面新聞不完全梳理，在已被機(jī)構(gòu)官方認(rèn)證的抖音號(hào)中，有多名投資顧問(wèn)實(shí)際上沒(méi)有取得相關(guān)執(zhí)業(yè)資格，多家機(jī)構(gòu)存在業(yè)務(wù)人員“無(wú)證上崗”、視頻直播形式不規(guī)范的現(xiàn)象。

總部位于黑龍江的容維證券數(shù)據(jù)程序化有限公司（下稱(chēng)“容維證券”），是一家以數(shù)據(jù)處理、投資咨詢(xún)?yōu)橹鳂I(yè)的企業(yè)。因?yàn)闃I(yè)務(wù)人員無(wú)執(zhí)照上崗，2023年2月，容維證券收到了黑龍江證監(jiān)局的罰單。

黑龍江證監(jiān)局表示，經(jīng)查，該公司部分員工在從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷(xiāo)、客服等直接為客戶(hù)提供服務(wù)環(huán)節(jié)存在問(wèn)題。

“一是員工陶某無(wú)證券從業(yè)資格，2022年5月，陶某向客戶(hù)提供營(yíng)銷(xiāo)、客服行為；二是員工馬某某無(wú)證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格，2022年10月以來(lái)，馬某某通過(guò)抖音直播形式向公眾提供關(guān)于證券市場(chǎng)的分析、預(yù)測(cè)或建議行為?！?/p>

證監(jiān)局表示，決定對(duì)容維證券采取警示函監(jiān)管措施，該公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)管理、健全內(nèi)部控制、強(qiáng)化人員資質(zhì)管理，并及時(shí)提交書(shū)面報(bào)告。

不過(guò)，界面新聞在容維證券抖音號(hào)“容維財(cái)經(jīng)直播”上發(fā)現(xiàn)，該公司仍有在播人員未在中證協(xié)注冊(cè)登記，還有員工無(wú)投資顧問(wèn)執(zhí)照，卻在視頻中講解短線(xiàn)交易、市場(chǎng)行情等。

抖音號(hào)“容維財(cái)經(jīng)直播”頁(yè)面 來(lái)源：抖音

中證協(xié)數(shù)據(jù)顯示，容維證券的王某在2022年7月入職，身份為一般證券業(yè)務(wù)，但在抖音平臺(tái)上，王某以投資顧問(wèn)的身份對(duì)股市做點(diǎn)評(píng)，如是否應(yīng)“急于建倉(cāng)參與？如何分辨過(guò)山車(chē)行情？”、“面對(duì)市場(chǎng)要像面對(duì)渣男、渣女一樣，你要知道它是有套路的”。

另一名袁姓主播，在無(wú)任何中證協(xié)登記執(zhí)照的情況下，成為容維證券力捧的“專(zhuān)家”主播之一，開(kāi)設(shè)專(zhuān)題“老袁說(shuō)財(cái)經(jīng)”，最近一次直播是在3月10號(hào)，目前抖音號(hào)上仍有其多個(gè)精華視頻片段。

此外，位于上海的一家投資咨詢(xún)公司同樣有部分業(yè)務(wù)人員無(wú)執(zhí)照上崗的現(xiàn)象，上海證券通投資資訊科技有限公司在抖音上認(rèn)證開(kāi)設(shè)了名為“財(cái)眼看市”的抖音號(hào)，界面新聞發(fā)現(xiàn)，有王某國(guó)、王某霄兩名主播的姓名及執(zhí)業(yè)編號(hào)在中證協(xié)人員公示中無(wú)法查詢(xún)到。

“金證證券情報(bào)圓”抖音號(hào)頁(yè)面 來(lái)源：抖音

名為“金證證券情報(bào)圓”的抖音號(hào)，是湖南金證投資咨詢(xún)顧問(wèn)有限公司認(rèn)證的官方賬號(hào)，該號(hào)的主播提供“每天免費(fèi)推送三只牛股”服務(wù)，但經(jīng)查，該主播李某圓在中證協(xié)的登記為一般證券業(yè)務(wù)，而非證券投資顧問(wèn)。

根據(jù)中證協(xié)發(fā)布的《證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》，從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷(xiāo)、客服等直接為客戶(hù)提供服務(wù)，同時(shí)向客戶(hù)提供投資建議的人員應(yīng)符合相關(guān)從業(yè)條件，并在協(xié)會(huì)登記為證券投資顧問(wèn)。上述營(yíng)銷(xiāo)、客服人員應(yīng)為證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)正式員工。

證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》顯示，“向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)?！薄白C券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶(hù)證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格編碼?！?/p>

有券商人士向界面新聞表示，專(zhuān)業(yè)人士在網(wǎng)絡(luò)上以直播、視頻等方式發(fā)布投資建議、市場(chǎng)分析等，應(yīng)具備投資顧問(wèn)的資質(zhì)，如果僅取得了一般證券業(yè)務(wù)資質(zhì)，并不能代表其可以從事證券投資顧問(wèn)的工作，有打擦邊球之嫌。

監(jiān)管?chē)?yán)查違規(guī)投顧、非法薦股行為

2023年以來(lái)，黑龍江、湖南等地證監(jiān)局對(duì)投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)合規(guī)、內(nèi)控進(jìn)行檢查。

湖南證監(jiān)局在1月初，對(duì)當(dāng)?shù)氐膬杉彝顿Y咨詢(xún)機(jī)構(gòu)作出處罰，分別為深圳國(guó)誠(chéng)投資咨詢(xún)有限公司湖南分公司、民眾證券投資咨詢(xún)有限公司長(zhǎng)沙分公司。據(jù)悉，兩家公司均有部分員工未在中證協(xié)進(jìn)行證券投資顧問(wèn)的注冊(cè)登記，就向客戶(hù)提供投資建議；及有員工冒名展業(yè)；證券投資顧問(wèn)服務(wù)環(huán)節(jié)執(zhí)業(yè)不規(guī)范；內(nèi)部控制管控不到位等問(wèn)題。

2023年3月初，證監(jiān)會(huì)對(duì)微博大V易偉的巨額罰單更是亮明了嚴(yán)懲非法薦股的監(jiān)管態(tài)度。證監(jiān)會(huì)指出，易偉通過(guò)微博進(jìn)行薦股、預(yù)測(cè)股市行情、宣傳并出售投資服務(wù)，但其未取得從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的核準(zhǔn),不具備證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格及業(yè)務(wù)資質(zhì)，共罰沒(méi)收入近2400萬(wàn)元。

除此之外，還有券商研究所官方打假辟謠。3月11日，國(guó)泰君安證券研究所發(fā)布聲明，提醒投資者警惕詐騙，表示研究所無(wú)任何研究人員開(kāi)設(shè)通過(guò)薦股形式招收會(huì)員收費(fèi)的社會(huì)化媒體帳號(hào)，包括但不限于微博、博客、訂閱號(hào)、QQ群等。

證監(jiān)會(huì)早在2018年時(shí)，曾發(fā)出有關(guān)網(wǎng)絡(luò)直播平臺(tái)“非法薦股”活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)警示，稱(chēng)有機(jī)構(gòu)和個(gè)人經(jīng)常在門(mén)戶(hù)網(wǎng)站、財(cái)經(jīng)網(wǎng)站、微博、股吧、抖音等打廣告、聚人氣，預(yù)留直播地址，向直播平臺(tái)引流；投資者被誘導(dǎo)后，通常演變?yōu)楹炗喼笇?dǎo)炒股協(xié)議、投資咨詢(xún)合同，并收取高額咨詢(xún)費(fèi)或指導(dǎo)費(fèi)，甚至約定高比例收益分成；并提醒投資者，獲取證券投資建議請(qǐng)通過(guò)證券公司或合法證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)進(jìn)行，上述合法證券機(jī)構(gòu)名單可在證監(jiān)會(huì)、證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢(xún)；請(qǐng)不要與無(wú)資格機(jī)構(gòu)和個(gè)人合作，遠(yuǎn)離“非法薦股”，避免利益損失。

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