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當(dāng)?shù)貢r(shí)間1月4日，據(jù)外媒消息，美國(guó)上市加密貨幣交易所Coinbase（代碼：COIN）將向紐約州金融服務(wù)部（NYDFS）支付5000萬(wàn)美元罰款，以了結(jié)其允許用戶在未進(jìn)行充分背景調(diào)查的情況下開設(shè)賬戶的指控。監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該加密貨幣交易所的政策違反了反洗錢法。和解協(xié)議還要求Coinbase在未來(lái)兩年內(nèi)投資5000萬(wàn)美元，以加強(qiáng)其合規(guī)計(jì)劃。

紐約州金融服務(wù)部金融服務(wù)總監(jiān)Adrienne A. Harris在一份新聞稿中透露，Coinbase被罰款的原因是其違反紐約銀行法和紐約州部門的合規(guī)計(jì)劃，調(diào)查顯示Coinbase涉嫌違反金融服務(wù)（DFS）虛擬貨幣、匯款人、交易監(jiān)控和網(wǎng)絡(luò)安全法規(guī)等領(lǐng)域。這些問題使Coinbase平臺(tái)容易受到嚴(yán)重犯罪行為的影響，包括但不限于欺詐、可能的洗錢、涉嫌與兒童性虐待材料相關(guān)的活動(dòng)以及潛在的毒品走私。

自2017年以來(lái)，Coinbase已獲準(zhǔn)在紐約經(jīng)營(yíng)虛擬貨幣和匯款業(yè)務(wù)。當(dāng)NYDFS發(fā)現(xiàn)Coinbase的KYC設(shè)施和交易監(jiān)控政策存在缺陷后，監(jiān)管機(jī)構(gòu)于2022年初安裝了獨(dú)立監(jiān)控器以與Coinbase合作解決問題。根據(jù)協(xié)議條款，獨(dú)立監(jiān)督員將繼續(xù)與Coinbase合作一年，這段時(shí)間可由NYDFS酌情決定延長(zhǎng)。

Coinbase的首席法務(wù)官Paul Grewal在給媒體的電子郵件中寫道：“Coinbase和NYDFS已達(dá)成協(xié)議。Coinbase已采取實(shí)質(zhì)性措施解決這些歷史缺陷，并繼續(xù)致力于成為加密領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)者和榜樣，包括在合規(guī)方面與監(jiān)管機(jī)構(gòu)合作?！?/p>

作為美國(guó)第一家上市的合規(guī)加密交易平臺(tái)，Coinbase（COIN）的股價(jià)在近期創(chuàng)下歷史新低，觸及34.35美元的低點(diǎn)。面對(duì)加密貨幣價(jià)格的下跌，這家交易平臺(tái)仍在為低交易量而苦苦掙扎。2022年，該公司股價(jià)下跌近86%，較2021年4月上市后不久創(chuàng)下的歷史高點(diǎn)下跌91%，市值不到80億美元。

而美國(guó)“女股神”CathieWood近期則大舉抄底Coinbase股票。去年12月30日，她旗下ARKInvest以收盤價(jià)購(gòu)買了Coinbase價(jià)值550萬(wàn)美元的股票。此前12月14日，她以約1200萬(wàn)美元的收盤價(jià)成本購(gòu)買了總計(jì)近30萬(wàn)股的Coinbase股票。

隨著與紐約州金融服務(wù)部達(dá)成和解，Coinbase股價(jià)單日上漲近12%，達(dá)到37.7美元每股。

關(guān)鍵詞： 歷史新低 交易平臺(tái) 反洗錢法